顾伟：“平台的数据合规：实务视角”&“平台的算法合规：实务视角”

2024年11月19日与12月3日下午，雷火电竞官网在线数字法治研究中心主办的“数字法治学术前沿”系列讲座在雷火电竞官网在线二教306举办了本学期第4场和第6讲座，邀请阿里巴巴集团法律研究中心副主任顾伟作主题为“平台的数据合规：实务视角”与“平台的算法合规：实务视角”的学术讲座，雷火电竞官网在线教授沈岿担任主持人，来自雷火电竞官网在线数字法方向、电子商务法方向以及其他方向的数十位同学参加了讲座。

讲座开始之前，沈岿教授向同学们介绍了顾伟主任。顾伟主任在中国社会科学院取得博士学位，现在阿里巴巴集团任法律研究中心副主任，主要从事数据法律研究和数据监管合规工作，具有充分的理论素养和丰富的实务经验。

关于平台的数据合规，顾伟主任首先从“数据”和“数据合规”等基本概念的角度进行了概述。他指出，数据是指任何以电子或者其他方式对信息的记录；网络数据，是指通过网络处理和产生的各种电子数据。企业可从描述对象或数据主体等角度将数据分为用户数据、业务数据、经营管理数据、系统运维数据或公共数据、组织数据、个人信息等不同类别，并对数据进行相应分级。对于“什么是数据合规”的问题，顾伟主任认为所谓“好的合规”应同时具备制度保障、组织保障、技术保障三个要素，在此基础上建立起数据全生命周期的合规管理、运营。对于数据安全、个人信息保护、隐私保护的关系问题，顾伟主任认为目前我国的数据合规更加侧重于保障数据安全，而保障数据安全包括数据生命周期管理、数据安全风险运营、数据安全应急响应三个环节，在这一过程中坚持合法公开透明原则、目的明确和限制原则、最小必要原则、存储限制原则、责任清晰可追溯原则、安全保障原则。接着，顾伟主任介绍了目前平台的数据合规实践，他说明了行业数据合规工作实践情况，并结合监管者对APP收集使用个人信息行为的合规要求及企业相应合规应对策略对当前我国数据合规运行现状进行了讲解。最后，顾伟主任就平台的数据合规面临的前沿、难点问题进行了逐一讲解，包括用户的数据行权问题、数据出境的合规问题、数据流通的合规问题、数据产权保护问题、人工智能生成内容（AIGC）带来的数据合规问题等。

在“平台的算法合规”讲座中，顾伟主任先对算法的概念等基本问题进行了概述。他指出，在计算机时代，算法是一系列指令，用于指导计算机完成某种任务，包括从简单的数学运算到复杂的数据处理和决策。算法有多种类型，如排序、搜索、图算法、加密与解密、机器学习、图像处理等，实践中监管者多重点关注五类算法，即生成合成类算法、个性推送类算法、排序精选类算法、检索过滤类算法、调度决策类算法。然后，顾伟主任从技术的角度介绍了大模型算法及其问题。他指出，大模型算法的超大规模参数和复杂结构的神经网络使得它具备类人的强大表达能力和学习能力。大模型算法的风险在于，作为基于概率的模型，其是利用已有信息做预测产生回应，这导致其会学习到训练数据中本来就有的各种风险，如违法不良信息、个人隐私、偏见与歧视，也会对不知道的询问按照概率输出一个形式上有逻辑有条理的回答；其网络基本结构仍然是transformer，天生具有鲁棒性、可解释性等缺陷，询问的细小差异也可能导致回应内容的较大差异，并难以通过简单的人工调整参数来控制。对于大模型的技术治理，顾伟主任认为应从数据采集与处理、模型设计与训练、模型评测、模型部署与使用多个环节着手，采取加强数据源管理、学习安全语料对、人机协同评判等方式消除、识别、拦截大模型可能具有的安全风险。接着，顾伟主任又从法律的角度系统性地介绍和对比了欧盟、美国和中国的算法规制模式和合规实践。他指出我国人工智能治理模式倾向于促进与监管并重，发展与安全并行，并从企业层面、算法层面、模型层面、应用层面说明了不同的合规要点，并结合案例对人工智能生成内容（AIGC）的合规进行了介绍。他提到，目前我国对生成式人工智能实行算法备案+大模型双备案制度。最后，顾伟主任讲解了平台算法合规的前沿问题，它们包括：人工智能的“遗忘”问题，即目前人工智能模型通过数据之间的统计学关系后很难遗忘；人工智能的“幻觉”问题，即AI模型的生成结果在数据训练意义上是正确的，但是在人类看来不正确或有误导性；人工智能的“可解释”问题和“透明度”问题；科技伦理审查与评测的问题；算法共谋和大数据杀熟问题等。顾伟主任最后指出，算法会对不同人群产生不同的影响，对于这些技术发展造成的问题，目前可能没有很好的解决方法，可能其会在技术发展的过程中解决，但也有可能会随着技术发展会暴露更大的风险，建议考虑AI技术尚处于发展初期，可结合坚持底线合规+伦理自律治理的方式，动态管控这些风险。

在互动提问环节，现场参会人员与顾伟主任就算法“双备案制”的适用范围、算法的可解释性和透明度的区别、算法透明度要求的来源、目前算法保护的主要路径及原因等问题进行了交流，顾伟主任也对参会同学们的学习热情和对相关问题的见解表示了高度肯定，欢迎大家在会后就感兴趣的问题继续作进一步探讨与交流。

最后，沈岿教授再次感谢了顾伟主任的精彩报告和对相关问题的详细解答，并为顾伟主任颁发了纪念证书。